福州金融创投分享组

顺德区创新创业投资母基金监督管理委员会办公室关于组织申报2018年顺德区创新创业投资母基金子基金的通知

只看楼主 收藏 回复
  • - -
楼主
  

附件:

      2018年顺德区创新创业投资母基金子基金申报指南

 

    为落实顺德区委、区政府“强化创新驱动,建设科技顺德”发展战略,充分发挥财政资金的引导和放大效应,促进投资机构和社会资本进入区内产业投资领域,推进顺德区经济结构调整和产业转型升级。根据《顺德区创新创业投资母基金管理暂行办法》的有关规定,鼓励优秀基金管理机构结合自身优势,在顺德区内发起设立各类型子基金。为规范和指导子基金的申报程序,特制定本申报指南。


1
一、总体安排



广东顺德科创管理集团有限公司代表顺德区政府出资人民币10亿元设立佛山市顺德区创新创业投资母基金有限公司(以下简称“母基金”),该公司作为顺德区政府的母基金,面向社会公开征集优秀的创业投资管理机构和团队。由母基金参与投资的子基金必须注册在顺德区,在本地投资不少于母基金出资金额,天使子基金规模原则上不少于2000万元,其他子基金规模原则上不少于5000万元,母基金的投资比例原则上不超过子基金注册资本或实际出资额的30%,且不成为子基金的第一大出资人,单项最高出资额原则上不超过5000万元人民币。母基金将根据子基金或其管理公司的关联机构管理的基金投资于顺德区注册企业的资金总额,按照母基金管理暂行办法给予一定比例的超额收益让渡。

 


2
二、鼓励申报行业



母基金参股设立的子基金集中投资于成长性好、在关键节点上需扶持的战略性新兴产业,如高端新型电子信息、生物技术、高端装备制造、节能环保、新能源、新材料等领域。

本期母基金优先投资于投向智能制造、生物医药大健康、新能源汽车及新材料等行业的子基金。


3
三、申请条件及相关要求


 1、申请和母基金进行合作的子基金管理机构或其实际控制人应符合以下条件:

   (一)合格的运营资质,实收资本不低于100万元人民币,有固定的营业场所和与其业务相适应的软硬件设施,管理机构可以是已经运行的专业投资管理机构,或是为申请母基金投资而专设的投资管理机构,但应在申请前完成注册,且应是该管理机构的全资或控股子公司(企业),以确保管理团队的延续性。

   (二)至少有3名具备3年以上股权投资管理工作经验的高级管理人员,主要成员无受过行政主管机关或司法机关处罚的不良记录。

   (三)管理机构具备合理的项目评估标准和独立的投资决策机制,健全的创业投资管理和风险控制流程,完备的投资管理制度和完整的投资档案体系,能够为被投资企业提供创业辅导、管理咨询等增值服务。

   (四)管理团队有2个以上的种子期、初创期或成长期企业投资成功案例。

  2、申请母基金参与投资的子基金及其管理团队,应当具备以下条件:

   (一)由母基金直接或间接参与投资的子基金必须注册在顺德区;

   (二)天使子基金规模原则上不少于2000万元,其他子基金规模原则上不少于5000万元;对于政府鼓励发展的产业及基金,经管委会批准可适当放宽标准;

   (三)子基金所有出资人均以合法的资金认缴出资,基金出资人数量符合相关法律规定;

   (四)作为子基金管理人的子基金管理公司须对子基金实缴出资,具体出资比例在子基金章程或合伙协议中约定;

   (五)作为子基金管理人的子基金管理公司已经具有一定数量的项目储备并制定了第一阶段的投资计划。

   (六)母基金出资承诺函有效期为6个月,子基金在有效期内未能完成募资的,终止对该子基金的投资。

本期母基金优先投资于与顺德上市公司或龙头企业合作组建并且已基本募集完毕的子基金。 

 3、申请母基金对现有基金进行增资的,除需符合新设立子基金条件外,还应满足以下条件:

    (一)子基金已按有关法律法规设立;

    (二)子基金全体出资人首期出资或首期认缴出资已经实际缴纳到位,且不低于注册资本或承诺出资额的20%;

    (三)子基金出资人根据其公司章程或合伙协议规定决议通过同意母基金入股(入伙),且母基金增资价格按原始价格确定。


4
四、申报期限



2018 年2 月5 日至2018 年3 月31日

 


5
五、申请材料的提交与受理



(一)电子版申报材料报送要求。请按照《顺德区创新创业投资母基金合作机构申请材料》规定的内容提交申请材料(电子版),发送至307355197@qq.com。

(二)纸质版申报材料报送要求

1、申请材料纸质版一式五份(用A4 纸张标准,竖版左侧装订,加盖公章),提交至广东顺德高新创业投资管理有限公司,地址:广东省佛山市顺德区大良新城区国泰南路3号恒基国际金融大厦15楼,联系人:李先生、薛先生。

2、纸质申报材料报送截止时间:2018年3月31日

3、纸质版申报材料必须与电子版申报材料一致。

 


顺德区创新创业投资母基金子基金评审实施细则


1
一、子基金形式审查及尽职调查



1.广东顺德高新创业投资管理有限公司(以下简称“基金管理人”)在收到子基金申报材料后对申报机构的材料进行形式审核,如果形式审核资料不齐全,反馈给申报机构补充相关资料;

2.基金管理人组织第三方机构对申报机构进行尽职调查,核实申报资料的真实性,并对子基金GP管理人从业履历、历史管理业绩及内部运营及风险控制机制,拟设基金投资策略、LP 构成、募资进展、项目储备情况,申报基金的各项优势及可能存在的风险,风险控制建议等形成基金尽职调查报告;


2
二、子基金评审与决策



1.成立专家委员会。基金管理人从专家库抽选专家组成专家评审委员会进行评审。专家评审委员会的组成包括有:行业领域专家、风投行业专家、财务专家、法律专家、尽职调查机构代表、受托管理机构代表及管理部门代表。评审专家委员会成员人数不少于5人,采取打分形式进行评审;

2.科创集团董事会依据第三方尽调报告、专家评审结果对参与投资的子基金及出资规模作出决策,并报管委会备案;

3.管委办对决定投资的基金项目或合作方进行公示,公示期为14日。公示期间若发现问题,母基金不实施投资;

4.经公示通过的投资项目或合作方,由母基金管理人组织实施。原则上母基金当期出资款项在其他出资人的当期出资款项实际到位之后,由母基金公司按程序拨付至子基金账户。

 



 






举报 | 1楼 回复