冠群驰骋投资管理(北京)有限公司 2017年内部控制自我评价报告

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2017年内部控制自我评价报告

，参照中国证券监督管理委员会、，，对公司2017年度内部控制体系设计及运行的有效性开展了自我评价。现将自我评价情况报告如下：

 一

内部控制自我评价结论

根据公司财务报告相关内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现财务报告相关内部控制重大缺陷。公司确认已参照内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告相关内部控制。

根据公司非财务报告相关内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告相关内部控制重大缺陷。

公司在此次内控自评中对2017年度内部控制体系可能存在的设计及执行缺陷进行了排查，虽未发现任何重大内控缺陷，但仍发现重要内部控制缺陷3个、一般内部控制缺陷20个。截止报告发布日，公司内控部已组织各单位制定详尽的缺陷整改计划并着手落实整改措施，预计公司于2018年4月底之前全面完成缺陷整改工作。

 二

内部控制自我评价范围及方法

本次纳入评价范围的单位为公司总部各部门及各下属分公司，纳入评价范围单位的资产总额占公司合并报表资产总额的96.8%，营业收入占公司合并财务报表营业收入的99.3%。纳入评价范围的主要业务和事项覆盖：公司层面、业务类、财务类、管理支撑类、信息系统类5个业务领域共计24个一级流程，并重点关注借款业务管理、资金管理、财务报告管理、人力资源管理、采购管理、信息安全管理、系统运维管理等高风险领域。上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

公司严格按照《企业内部控制评价指引》相关规定执行内部控制评价程序，综合采用了个别访谈、实地查验、抽样检查和比较分析等方法，广泛收集了公司内部控制设计和运行是否有效的证据，如实填写了自评工作底稿，认真分析内部控制缺陷，对公司内部控制的设计及运行情况进行了客观评价。

 三

冠群内部控制体系建设及运行情况

自2016年7月内部控制体系正式建立以来，公司持续推进内部控制体系的建设及维护工作，并按照企业内部控制规范体系要求，定期开展内部控制自我评价工作，不断对内部控制体系进行改进及优化。2017年，公司完成了2016年度内部控制自我评价发现缺陷的整改工作；同时于2017年9月底，完成了对第一版《冠群驰骋内部控制手册》的更新修订工作，并将《冠群驰骋内部控制手册》（2017年修订版）全面下发执行，作为日常各项工作执行标准，确保手册内容与公司实际业务相匹配，并不断提高业务和管理流程操作规范性。《冠群驰骋内部控制手册》（2017年修订版）全面覆盖了公司的重要业务、事项和高风险领域，包含公司层面、业务类、财务类、管理支撑类、信息系统类共计5个业务领域、24个一级流程、147个二级流程。

公司管理层非常注重在日常工作中积极倡导内部控制、风险管理、合规自律的经营管理理念，大力宣贯内部控制政策及制度，不断增强全员风险及内控意识，将风险内控转化为全员共同认识和自觉行动。同时，公司高度重视内部控制专业人才队伍建设，在公司内部挑选业务熟练、具备风险防范意识的业务骨干人员，组建了100余人且分布于各层级的专业内控团队，并持续开展内控规范、内控体系维护、内控评价等专项工作，不断提升内控团队专业水平和综合素质，促进内控体系的有效落地实施。

 四

内部控制体系建设工作总结与展望

2017年，、依法合规经营基础上，加强内部控制管理，优化完善内部控制体系，并大力推进内部控制体系的有效运行，提升公司规范化和精细化管理水平。

2018年，公司将继续坚守合规自律的原则，持续加强内部控制和风险管理水平，深化内部控制环境建设，提升内控信息化水平，将内部控制融入公司日常经营管理各细节，加强内部控制持续监督检查，保障公司健康、稳定、可持续地发展。

 

冠群驰骋投资管理（北京）有限公司

2018年4月

END