证券|关于证券资产管理,措施才是重点!

今天分享给大家的是证券资产管理的相关内容，快来跟着小君学起来吧！

（一）资产管理业务的备案

1.定向资产管理业务的备案

证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案

2.集合资产管理业务的备案

证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案

3.资产管理业务年度报告的备案

证券公司应当在每个年度结束之日起4个月内，完成资产管理业务合规检查年度报告，內稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案

4.集合计划审计报告的备案

（1）证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对每个集合计划的运营情况进行年度审计

（2）集合计划审计报告应当在每个年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送住所地中国证监会派出机构备案

（二）资产管理业务的会计账册的保存

自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于20年

（四）中国证监会及其派出机构依法履行职责，证券公司、资产托管机构应当予以配合

1.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反规定从事客户资产管理业务的：

2.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，证券公司因违法违规经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停客户资产管理业务的，暂停期间不得签订新的资产管理合同

3.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，证券公司违反规定，擅自开办客户资产管理业务的：

（1）责令改正，并处以警告、罚款

（2）对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格

今天的内容就是这些啦，做几道习题巩固一下吧！